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国海证券开户业务限制解禁

时间:2018-09-23 20:44来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
在开户业务限制一年后,国海证券(000750)9月6日晚间发布公告称,当日,公司接到监管部门通知,决定解除对公司采取的相关限制业务措施,恢复公司资产管理产品备案

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  在开户业务限制一年后,国海证券(000750)9月6日晚间发布公告称,当日,公司接到监管部门通知,决定解除对公司采取的相关限制业务措施,恢复公司资产管理产品备案、新开证券账户及受理债券承销业务有关文件。

  根据国海证券去年7月29日发布的公告显示,因公司存在资产管理部门协助证券承销部门销售债券,员工管理混乱,激励约束机制失衡;未严格落实合规审查和隔离墙等制度,风险监控未全面有效覆盖;资产管理业务运作不规范,代签名、代盖章现象严重,投资主办人与实际管理人不一致,产品发生重大变更未及时告知客户,资产管理产品与提供投资顾问服务的信托产品之间存在关联关系和利益输送行为;张杨等员工假冒公司名义对外大量开展债券代持交易;深南大道营业部副总经理姚芳违规借用客户证券账户,为客户与他人之间提供融资中介服务;对清溢光电等企业首发上市保荐项目未作充分尽职调查等六项违规行为。证监会决定对国海证券采取相关监督管理措施,其中包括,自行政监督管理措施决定作出之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理),暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户等。

(责任编辑:admin)
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